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無單放貨案件新動向研究

來源:南京律師網 www.streetbikez.com  閱讀:133
前兩年,上海海事法院受理的無單放貨案件中有近90%的案件涉嫌國外買方故意欺詐的行為。我國出口商在貨、款兩空的情況下,被迫無奈只能以海上貨物運輸合同無單放貨起訴境外契約承運人,或以貨運代理合同無單放貨起訴國內貨運代理人,但最終因這些契約承運人名存實亡等原因無法真正獲得賠償,或因貨運代理人不存在過失或無法證明貨運代理存在過失而敗訴,造成我國出口貨物大量被騙,外匯留失,國家利益受到重大損失。該情況引起了司法界、貿易界和航運界的高度重視,外經貿部亦發出了《關于規避無單放貨風險的通知》,提醒各外貿單位對此類案件予以重視。現在這種情況已經得到根本改善。據我院2001年1-9月對無單放貨案件受理情況的統計,共受理無單放貨案件46起,比去年同期增加50%以上,但涉嫌欺詐的無單放貨案件只有1起,比去年顯著減少。大部分無單放貨案件都以原告撤訴或調解的形式結案,出口商或托運人的合法利益得到了依法保護。但今年的無單放貨案件又出現新問題、新動向。

一、新問題
  截止到目前,今年我院已作出判決的無單放貨案件中,所有原告敗訴的案件都是因為原告未能證明涉案貨物在國外目的港已被無單放行這一關鍵事實,而吞食敗訴苦果。主要表現為:

  1. 原告提供的證據形式上不符合要求,不為法院所采信。如原告寧波某貿易有限公司將國外實際收貨人發給其的英文傳真件提供給法院以證明該貨已被人實際提走,但因該英文傳真件未經有關合格的翻譯公司翻譯,法院不予確認其證明的事實。又如原告提供的國外文件未經公證認證,法院對此證據的效力不予確認。原告深圳某貿易公司以外方客戶收到貨物后向原告提出索賠的傳真件為據,證明貨物已被放走。但被告質證認為該證據未經公證認證,不具有證據效力。而原告認為對國外傳真件作公證認證有一定困難。
  2. 原告未能提出有效證據,完成自己舉證責任。如原告嘉興市某進出口公司因提交的證據前后矛盾,被告提供了貨物在倉庫的證據,法院最后認定承運人并未無單放貨,該貨至今無人提取。有些原告對自己的舉證責任不夠重視,所提供的證據在客觀性、關聯性和合法性上存有缺陷,法院審查后,無法將該證據作為認定事實的根據。

二、分析和建議
  在審理無單放貨案件中,通常交織了海上貨物運輸合同、貨運代理合同貿易買賣合同等多個法律關系,案情較為復雜。出口商或托運人因為貿易結匯上的問題,沒能順利結匯,仍持有承 人簽發的正本提單,此時托運人提起無單放貨存在二種可能:其一是承運人的確違反了目的港憑提交貨的義務,實施了無單放貨的行為;其二是出口商因未能結到匯,但也不想將貨物運回(有時貨物是特制的),因此想通過無單放貨把貿易上的風險轉嫁到海上運輸合同的承運人身上。因此,在無單放貨訴訟中,原告對自己的訴稱,首先有舉證認務。原告必須舉證證明該批貨物被承運人無單放行這一事實,若原告不能證明,則原告將敗訴。針對無單放貨案件的新動向,考慮到貨物是否被放是發生在國外的事實,為弄清案件事實情況,我們建議:   1. 原告對境外證據應做好公證認證和翻譯工作。按照《民訴法》對證據的要求,“提交外文書證,必須附有中文譯本”。另外,從境外獲得的證據因無法辯別真偽,要審查確定其效力都比較困難,因此通過公證認證來確認效力是目前唯一可行的方法。
  2. 原告可以親自或委托他人到目的港辦理提貨手續,并對有關書面證據做出公證認證。要求原告到國外目的港辦理提貨手續,以取得承運人無單放貨的第一手資料,雖然由此原告要承擔一筆不小的開支,但這是法律規定的原告的舉證義務。同時,這也是原告在貿易環節未能順利結匯而產生的貿易風險的結果,是作為出口商的原告應當考慮的風險因素。
  3. 當事人可以根據一些事實情況,向法院證明貨已被承運人放走。如在集裝箱整箱貨運輸中,如果原告下說明原先裝貨的集裝箱已經運回,根據承運人不得私自拆箱的規定,此時舉證責任發生轉移,除非承運人有證據證明貨雖被拆箱,但并未放行,否則,法院可以初步認定承運人無單放貨的行為。另外,絕大部分的海運公司都會如實地告訴提單所有人自己所承運的集裝箱是否仍在目的港,各船公司也有內部網絡可以查明某集裝箱的下落。因此,當事人如果自己不能從船公司查明貨物的下落,亦可以申請法院向實際承運人進行證據調查。

  我國加入WTO指日可待,隨著涉外貿易的成倍增加,大量涉外案件都涉及境外事實的證明問題,根據“誰主張誰舉證”的證據規則,原告如何完成自己全部的舉證義務包括對某些境外可實的證明,是原告應當注意的問題。如何有效保證境外事實的查明,同時又盡可能地方便當事人訴訟,也是法院需要進一步的和探索的一個問題。這些問題已經在無單放貨案件中表現出來,值得引起各方的重視和關注。


三、案例研究

1.案情
1993年9月,蘇州某服飾公司與美國某實業公司簽訂銷售貨物合同,價格條件為FOB上海,付款方式為D/A30天。同年10月15日,服飾公司將價值64411.20美元的貨物在上海交予(美國)某貨運公司設在上海的辦事處,承運至美國洛杉機,貨運公司簽發提單給服飾公司,提單所示托運人為服飾公司,收貨人憑指示,通知人為實業公司,卸貨港為美國洛杉磯。同日,貨運公司的上海辦事處將該貨物交予美國某輪船公司上海分公司承運。輪船公司上海分公司簽發提單給貨運公司,提單所示托運人為貨運公司上海辦事處,收貨人和通知人均為憑貨運公司指示。本案所涉貨物由輪船公司租船承運,貨抵目的港,輪船公司向貨運公司收回正本提單并交付貨物,而貨運公司憑出具的保函,無正本提單放貨。服飾公司持有貨運公司出具的正本提單,一直未收到貨款,并引起利息損失273美元,經交涉無效,服飾公司于1994年7月29日以貨運公司和輪船公司上海分公司為被告,向上海海事法院起訴。
訴狀依貨運公司上海辦事處寄給服飾公司朗特快專遞,將第一被告的名稱和地址分別寫為“美國某貨運(上海)公司”“上海市××××”,法院按上述地址送達應訴通知書,第一級告上海辦事處的負責人簽收后將送達回證寄回,I但一直不參加訴訟。1994年9月20日,原告向法院申請訴訟財產保全,申請書上所列被申請人仍為“美國某貨運(上海)公司”,同時注明英文名稱,法院裁定準許申請,并依法查封第一被告的財產。執行人員發現第一被告的上海辦事處系租賃的房間,人員早已離開,去向不明,遂去工商局查詢,發現登記證已到期,未辦理延長手續;又去外匯管理局查找銀行帳號,也無收獲,但了解到本案第一被告的確切英文名稱中文應譯為“(美國)某貨運公司”,原告訴狀中所列第一被告名稱有誤。1995年2月,法院獲悉第一被告上海辦事處的線索,辦事處負責人稱訴狀中第一被告名稱寫錯,律師建議不參加訴訟;又稱貨運公司在國內無財產,無銀行帳號,辦事處也無財產可供查封。1995年4月3日,原告以訴狀中第一被告名稱有誤,使案件無法正常審理為由,申請撤訴,同日以貨運公司正確的中、英文名稱為第一被告重新起訴,訴狀中第二被告不變。
第一被告貨運公司辯稱:本案所涉提單項下貨物交付或應交付日期為1993年11月1日,法律規定就海上貨物運輸向承運人要求賠償的請求時效期間為一年,原告1995年4月3日起訴已超過訴訟時效,請求駁回原告起訴。

2.審判
  上海海事法院認為,貨運公司作為承運人,有義務按托運人的指示,在目的港憑正本提單交貨。貨運公司在未見正本提單,也未得到服飾公司指示的情況下,僅憑保函交貨違反了國際航運慣例,侵犯財產所有權人的合法權益,應承擔賠償責任。輪船公司未直接簽發提單給服飾公司,雙方之間不存在海上貨物運輸合同關系。輪船公司向貨運公司收回提單并交付貨物的行為,對服飾公司并不構成無單放貨。服飾公司將輪船公司作為被告起訴不當,不予支持。服飾公司1994年7月29日起訴時,在承運人應當交貨之日起一年內,時效因此中斷。自中斷時起,訴訟時效重新計算。服飾公司1995年4月3日因第一被告名稱翻譯有誤而撤訴,不視為放棄實體訴權。中國海商法第267條關于請求人撤回起訴時效不中斷的規定,僅指撤訴當時使時效中斷的法律狀態不再繼續,不能認為撤訴導致前已發生的時效中斷的徹底無效。服飾公司1995年4月3日的起訴距其1994年7月29日的起訴并導致時效中斷的時間仍不滿一年,故服飾公司第二次起訴不視為已超過訴訟時效。
1995年8月28日,上海海事法院依法判決:一、被告(美國)某貨運公司返還蘇州某服飾公司所托運的貨物,不能返還的,應當賠償貨款64411.20美元,并賠付利息7273美元。被告(美國)某貨運公司應于本判決生效之日起十日內行完畢,逾期履行需加倍承擔遲延期間的債務利息。二、被告美國某輪船公司上海分公司在本案中不承擔責任。
(美國)某貨運公司不服一審判決,提起上訴,其主要理由是:根據《中華人民共和國海商法》第257條規定,就海上運輸向承運人要求賠償的請求權時效時間為一年,自承運人交付或者應當交付之日起算。本案的起訴已超過時效,故請求駁回原告起訴。另外在訴訟過程中,服飾公司已與美國某實業公司就付款數額達成協議,按慣例原告不得向承運人重復索賠。
上海市高級人民法院認為:服飾公司于1994年7月29日向原審法院起訴時以“美國某貨運(上海)公司”為被告事出有因。1994年9月20日,服飾公司向原審法院提出訴訟保全申請時使用的被申請人英文名稱與(美國)某貨運公司的英文名稱一致;1995年4月3日,其向原審法院撤訴并以(美國)某貨運公司為被告起訴,說明服飾公司對上訴人一直沒有放棄訴訟權利。依照《民法通則》第137條,有特殊情況時,人民法院可以延長訴訟時效期間,本院依法允許本案的訴訟時效延長。上訴人以服飾公司的起訴已超過訴訟時效,請求駁回原告起訴,本院不予支持。上訴人提出服飾公司已與實業公司就應付貨款達成協議,無權再向承運人索賠,因依據不足,且無實際履行協議的證據,故對此請求本院不予支持。1996年3月29日,上海市高級人民法院依法判決:一、撤銷一審法院判決第一項,維持第二項;二、(美國)某貨運公司賠償蘇州某服飾公司貸款損失64411.20美元,于判決生效之日起十日內支付,逾期履行需加倍承擔遲延期間的債務利息。

3.評析
本案的重點在于案件當事人的訴訟主體資格、債權債務關系以及訴訟時效問題。
(一)關于訴訟主體, 《中華人民共和國民事訴訟法》第49條第1款、最高人民法院《關于適用(中華人民共和國民事訴訟法)若干問題的意見》第40條、第41條規定了訴訟當事人的資格。
本案中,原告服飾公司是依法核準登記注冊的法人,可以作為民事訴訟的當事人。美國某貨運(上海)公司是(美國)某貨運公司依法設立但沒有領取營業執照的辦事處,因此不能作為民事訴訟的當事人,應以設立辦事處的法人——(美國)某貨運公司為當事人。原告重新起訴時以(美國)某貨運公司作被告是正確的。輪船公司上海分公司是依法核準登記注冊并領取營業執照的非獨立核算的企業,其隸屬于具有中國法人資格的美國某輪船公司。法律規定:“其他組織”是“有一定的組織機構和財產,但又不具備法人資格的組織,包括……法人
依法設立并領取營業執照的分支機構。”輪船公司上海分公司是法人依法設立的,領取了營業執照,有經營場所和營運資金,因此輪船公司上海分公司可被認為符合法律規定的“其他組織”,可以成為訴訟當事人。
(二)關于債權債務問題。原告對被告的實體訴權,必須以債的關系為基礎,沒有債的存在,也就失去了訴訟的依據。對于海運糾紛來說,債的主要起因多數為合同和侵權。本案原告與第一被告之間的海運提單,雙方之間存在著海上貨物運輸合同法律關系,可以依提單提起違約之訴。原告與第二被告之間沒有直接簽發的提單,也沒有其他的證據表明雙方之間存在合同關系,因此,不能提起違約之訴。此外,第二被告也沒任何過錯,沒能對原告作出侵權行為,與原告之間不存在債務關系,因此第二被告對原告不應承擔賠償責任。
(三)關于時效的問題:中國海商法第267條規定時效因請求人提起訴訟而中斷,但請求人撤回起訴時,時效不中斷。本案當事人的撤訴實際上是一種出于對為符合程序法的規定而作出的形式意義上的撤訴,并非當事人為處理其實體訴權而作出的真實意思表示的撤訴。原告第一次起訴后申請訴訟保全時,在申請保全書上所列被申請人的英文名稱與第二次起訴時的被告英文名稱是一致的。第一次起訴時第一被告名稱有有誤。完全是由于被告在快遞函件上地址的誤導等特殊原因造成的,法院完全可以以特殊情況為由允許原告延長訴訟時效。否則將對原告不公平,有違于法律的公正。
二審法院如此處理正是體現了法律的公正性.


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